5 审核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核范围 审核范（fàn）围规定了接受审核（hé）的内容和区域（yù），包括（kuò）实际位置，或组织的活（huó）动及报（bào）告方（fāng）式等。审核范围是由（yóu）委托方和（hé）审（shěn）核（hé）组长决定（dìng）的。在决定审核范围时（shí），通常还应征（zhēng）求受审核方的意（yì）见。审核范（fàn）围（wéi）决定后，如需进行更改（gǎi），须由（yóu）委托方和审（shěn）核组长共（gòng）同认可。供（gòng）审核使用的资源应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开（kāi）始时，审核组长应审阅该（gāi）组（zǔ）织的文件（jiàn），如环境方针陈（chén）述、实施方案（àn）、记录或为（wéi）实（shí）现EMS要求所编制的手册。其（qí）间（jiān）应充（chōng）分利用关于被审核组（zǔ）织的背景（jǐng）资（zī）料。如（rú）果认为用（yòng）于实施（shī）审核的文件不（bú）够充足，应通知委（wěi）托方。在得到委托方的进（jìn）一步指示之前，不（bú）应再进而消耗资源（yuán）。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核（hé）计划 审核计（jì）划的制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能根（gēn）据（jù）审核中得到（dào）的信息调整（zhěng）重点，并保证资源的有（yǒu）效利用。视情况需要，计划应包括（kuò）：
(a) 审核目的（de）与（yǔ）范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受（shòu）审核方有待（dài）审核的建制单（dān）位和职能部门名称； 
(d) 受审核（hé）方组织中对其EMS负（fù）有直接重（chóng）大责任的职能部门和（或）人（rén）员名单（dān）； 
(e) 确定受（shòu）审（shěn）核方EMS中应予重点（diǎn）审核的要素； 
(f) 对（duì）受审核（hé）方EMS中有（yǒu）待审（shěn）核的要素的审核（hé）程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用（yòng）文件清单； 
(i) 主要（yào）审（shěn）核活动的预定时间和起止日期：
(j) 进（jìn）行（háng）审核的（de）日（rì）期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与（yǔ）受审（shěn）核方管理者举行会议（yì）的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告（gào）的内容和格式，审核（hé）报告（gào）的预计签发（fā）和（hé）分发日期；
(o) 文（wén）件留存要求（qiú）。 应将（jiāng）审核计划传达委托方、审核员和受审核方，并由委（wěi）托方审阅批准。如（rú）果受审核方对审核计（jì）划中的任何内容有异议，应通知（zhī）审（shěn）核组长。应在实施审核之前在审（shěn）核（hé）组（zǔ）长、受审核方和委托方之间进行磋商（shāng）解决分歧（qí）。对审核计划的任何改（gǎi）动均应在（zài）开始审（shěn）核前或审（shěn）核过程中取得所（suǒ）涉（shè）及的（de）各方的（de）同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务（wù）分配（pèi） 应根据需要（yào），对每个（gè）审（shěn）核组成员落实其负责审核的具体EMS要素、职能或（huò）活动（dòng），并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配应由审核组长与所涉（shè）及的（de）审核组成员（yuán）共同商定。在审（shěn）核期间，为了更（gèng）好地实现审核目的，审核（hé）组长可对任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件 为便利（lì）审核工作的（de）开展，所（suǒ）须提供的工作文件可（kě）包括：
(a) 记（jì）录审核（hé）证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检（jiǎn）查（chá）清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保留到审核结束；审（shěn）核组（zǔ）成员应保（bǎo）护好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是（shì）：
(a) 向（xiàng）受审核方（fāng）管理者介绍（shào）审核组成（chéng）员； 
(b) 确认审核范围、目（mù）的和（hé）计划，共同认可（kě）审核进（jìn）度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用的方法和（hé）程序；
(d) 在审核组和受审核方（fāng）之间建（jiàn）立正式联络渠道； 
(e) 确（què）认已具备审核组所（suǒ）需（xū）的资源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促（cù）进受审核方的（de）参与； 
(h) 对审核组现场安（ān）全和（hé）应（yīng）急（jí）程序的审查（chá）。

5.3.2 收集审核证据 应收集充足的证据，以便判定（dìng）受审（shěn）核（hé）方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文（wén）件审（shěn）阅和对活动（dòng）与状况的观察来收集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为）作出记录。应利用从独（dú）立（lì）来（lái）源（如观察、记录和（hé）现（xiàn）有的测试（shì）结（jié）果等）取得（dé）的支持信息，对来自面谈的信息加以验（yàn）证。无（wú）法验证（zhèng）的信息应予标明。审（shěn）查组应对（duì）受审（shěn）核方EMS活动中采样方案的根据和（hé）确保采样与测量（liàng）过程有效质量控（kòng）制的程序进行审（shěn）查。

5.3.3 审核（hé）发现 审（shěn）核组应对所有审（shěn）核（hé）证据进行评审，以（yǐ）确定EMS在哪些方面（miàn）不符（fú）合审核准则（zé）。应确保将关于不符（fú）合的审（shěn）核（hé）发现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据。应与受审核方的有关负责人（rén）共同（tóng）评议审核发现，以（yǐ）确认所（suǒ）有造成（chéng）不符合的（de）事实基础。注:在商定（dìng）的范围内,也可将关于符（fú）合的审核发现详（xiáng）细载入（rù）文件（jiàn），但应注意避免jue对保证的（de）含意。

5.3.4 末次会议 在收（shōu）集证据阶段结束之后，编（biān）写审（shěn）核报（bào）告之前，审核组应与（yǔ）受审核方的管理者（zhě）和受审核部门的负（fù）责人（rén）举行会（huì）议，其主要目的是（shì）向受审核方介绍审核发现，能使（shǐ）他们清楚地理解和认识审核发现的事（shì）实根据。如果可能，应在（zài）审核（hé）组（zǔ）长签发报告之（zhī）前解决意见（jiàn）分歧。关于审核（hé）发现的（de）重要性和措辞的（de）最终决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方（fāng）和受审（shěn）核方是否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与文件（jiàn）留存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编（biān）写 审核报告是（shì）在审核组（zǔ）长指导下编写（xiě）的，审核组长（zhǎng）对审核报（bào）告（gào）的准确性和完（wán）备性（xìng）负责。审核报告涉（shè）及的项目应为（wéi）审核计划中所确定的（de）。如果编写过程中希望加（jiā）以变动，应取得有关各（gè）方的一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审核报告（gào）应由审核组长注明签发日期并署名，审（shěn）核报（bào）告应包含审核发（fā）现（xiàn）或其概要，并辅以支持证据。根据审核组（zǔ）长和委托（tuō）方（fāng）的协（xié）议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受审核（hé）方（fāng）和委（wěi）托方的名称； 
(b) 商（shāng）定的审核目标、范围和计划； 
(c) 商（shāng）定的审核（hé）准则，包括审核（hé）中（zhōng）引用文件（jiàn）的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时（shí）间和进行审核的日期； 
(e) 参与（yǔ）审核的受审核（hé）方代表（biǎo）名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员名单； 
(g) 对报告（gào）内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过（guò）程的简要说明，包括所（suǒ）遇（yù）到的障碍；
(j) 审（shěn）核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符（fú）合情况（kuàng）；--体（tǐ）系是否得到了正确的实（shí）施和保（bǎo）持（chí）；--内部管（guǎn）理评审过（guò）程是（shì）否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报告由审核组长提交委托方。分发范围由委托方根（gēn）据审（shěn）核计划决定。除非委托方特（tè）别禁止，受审核方应（yīng）收到一（yī）份审（shěn）核（hé）报告的副本。向受审核组织外分发须取得（dé）它的同（tóng）意（yì）。委托方对审核（hé）报告拥有du家所有权，审核员和收到审核报告的其（qí）他各方（fāng）都（dōu）应（yīng）注意保守机密。审核报告应根据审核计划在约定（dìng）时（shí）限内签发。如不能（néng）按时（shí）签发，须（xū）事先将（jiāng）延（yán）误（wù）的原因通（tōng）知委托方和受审核方（fāng），并（bìng）确定（dìng）新的（de）签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有关（guān）的所有的（de）工作文件和草（cǎo）稿以（yǐ）及zui终报告（gào）都应根据（jù）委托（tuō）方、审核（hé）组长和受审核（hé）方间的协议（yì）及其他有关要求（qiú）予以（yǐ）留存。

5.4 审（shěn）核（hé）结束 审核计（jì）划规定的活（huó）动一旦完成，审核即告（gào）结束。附（fù）录A（提示（shì）的附录（lù））文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术（shù）语与（yǔ）定义（yì）